第一(yī)章  專委會(huì)基本情去湖況

基本情況

2011年1 月21日，在南京市商務局等相關部門的大(dà)力支持和指導下，舞數南京電子(zǐ)商務協會(huì)正式成立，蘇甯易購等52家(jiā)企業成為(wèi)首批會(huì)員單位玩讀。本協會(huì)是由從事電子(zǐ)商務經營、研發、教育及電子計員(zǐ)商務支撐體系建設的企事業單位自願組成，實行行業服務船一和自律管理的全市性、行業性和非營利性的社會(h窗黃uì)團體法人，接受業務主管單位南京市商務局和社團登記管理機關南京市民(mí媽上n)政局的業務指導和監督管理。
南京電子(zǐ)商務協會(huì)法律服務專業委員會(huì)，鐘道是由南京市電子(zǐ)商務企業法務人員、律師及相關業務的企事業單化低位自願組成，是南京電子(zǐ)商務協會(huì)的組成部分、分支機構，是還討保障南京電子(zǐ)商務産業健康發展的重要力量。本專委會(hu慢信ì)地址在南京市雨花(huā)台區江南路2号601。

第二章 企業經營需加強合規管理法律服務内容

一(yī)、産品簡介
合規工(gōng)作本身的專業化程度要求較高，合規風險管理工(愛用gōng)作需要由既懂(dǒng)法律又懂(明嗎dǒng)業務的專業人員去做，由于設置專門合規部門或崗位的冷遠條件受限或人才難覓，給公司合規管理帶來一(yī)定的難化業度。
以境内合規管理相對成熟的金(jīn)融機構的現狀為(wèi)例，在合規管理銀光工(gōng)作理念、建設到執行環節存在諸多問題票北。我所曾參與多家(jiā)商業銀行的改制及股農錢權投資(zī)工(gōng)作中的合規盡職視月調查，發現有的金(jīn)融機構合規制度建設缺乏總體安排，導緻睡通總體架構混亂，影響合規管理的實質效果;制度體系不(bù)合理，直接套用監管規則上自的偷懶做法比較普遍，并未根據本單位的具體特點和流程進行制度設計，使得(快答de)合規制度不(bù)夠細化、脫離(lí)運營環境、缺乏可操作性而難請慢以執行。合規部門缺乏獨立性和權威，合規制度及管理措施的執行力不(bù)足也是少雨重要的問題。另外，合規管理體系的完整性亟需加強。跳好公司治理合規、日常經營管理合規、員工(gōng)執業行了農為(wèi)合規等多方面需要有效整合。
如(rú)果将合規風險管理工(gōng)作外包給專業美身的律師團隊，由律師提供合規風險管理服務，對這部分工(gōng)內廠作負起合同義務和責任，外部懂(dǒng)法律的律行訊師加上内部懂(dǒng)業務的合規工(gōng)作人員互補形成合力，推動合規國中管理工(gōng)作落到實處更具有優勢。
律師團隊提供合規風險管理的法律服務，包括但不(b線樂ù)限于以下方面：幫助公司建立内部合規部門或專職崗位職責，指導公司制師城定内部合規制度和流程規範，建立合規風險管理體系;提供合規培訓計長支持;提供合規咨詢;通(tōng)過專項盡職調查的方式對合規執行情物討況及合規管理機制進行檢驗，針對性提供解決方低大案等;從置身于公司環境之外的立場影響公司董事會技化(huì)、高管層，以上僅依靠内部合規人員難以達成的，為(wèi)律師劇開提供合規風險管理的法律服務提供了契機。
二、産品内容
（一(yī)）培育合規文化
将職業倫理與合規管理相結合，以提高合規管理的有效性。律師通(tōng)媽房過與公司人力資(zī)源部門協作，建立公司合規績效考核、和靜合規問責、誠信舉報的制度，成為(wèi)企業文化的一(yī)購低部分。加強對公司高管層的合規管理理念引導，合規管理應從高地坐管做起，董事會(huì)與高級管理層作出表率，合規才更為(wèi)有紙坐效。
（二）合規管理體系的建立
律師通(tōng)過輔助公司進行合規管理體系建設，我對比如(rú)把反腐敗、反商業賄賂等問題寫進規鐵去章制度或合同文件，賦予合規部門一(yī)定體坐的内部調查權力，從而解決公司内部無調查取證權限的問題。
（三）加強合規部門的獨立性和權威
律師團隊通(tōng)過建議公司合規部門職責設定，使合規部門參與到業務審批。樹日說立合規先行的工(gōng)作理念。由于規範的原則年筆性，法律、法規不(bù)能涵蓋所有的細節問題，因此，實踐中總有一(yī)些不兒用(bù)是非黑即白的灰色地帶，當公司業務活動唱請踏入這些地帶時(shí)，這些活動是批準還是不年請(bù)批準，如(rú)何去評估這些活動潛在的風險，如(rú)何暗刀去平衡風險與利益，如(rú)何去平衡規範的制約與業務的發展就畫，這些決策重任就全部壓在了合規管理人員的身上話什。從另一(yī)個角度來說(shuō)，參與業務審批，對業務活動是否可錯內行進行決策，也是合規管理人員的工(gōng)作價值和工(gō音喝ng)作水平的真正體現。同時(shí)，公司黑訊各層級要明确自身合規職責，切實履行歸位盡責而不(bù購你)是一(yī)味推給合規部門。建立合規與業務技綠部門之間的信任關系，加深公司整體合規文化。全力提高合規履職保障，增強也信合規管理内生力和科(kē)學化水平。提高合規監測信息化水平，歌她有效應對新業務和新違規問題的自我監察能力。切實加強合規隊伍建設，全方面提匠技升合規人員素質。及時(shí)加強與監管機關溝通(tōng)，在交流和對話服月中推動合規水平提升。
合規風險的範圍包括但不(bù)限于法律風險，還包括“監管規定都南、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則”等風險。但本質上這些内容黃唱仍與法律一(yī)樣同屬行為(wèi)規則，因而律師從難路拿度最大(dà)的法律領域切入并延伸并無問題。
結合《指引》對于合規管理職責、合規管理重點的規定，主要的合規風險分為生鐘(wèi)：
主要包括董事會(huì)、監事會(huì)、經理層懂火、合規機構對于合規管理職責的制度建設及實際執行情況的管理風險。
包括企業經營行為(wèi)中以法律問題為(wèi)主的市場司事交易、安全環保、産品質量、勞動用工(gōng)、财務稅收、知識産權、男美商業夥伴等合同及行為(wèi)的合規管理。
包括制度指定環節、經營決策環節、生産運營環節等環節的合規制度建設及合同規制度章廠執行中的風險
包括管理人員、重要風險崗位人員、海外人員、其他(tā)重點關注人員在合姐睡規意識、崗位職責設定以及培訓、考核方面的風險。
包括掌握所在國法律法規及國際規則、健全海外合規經營的制度管理體系及管些司理流程、丁七排查海外投資(zī)經營風險合重點關注職責方面的風險。
（二）盡職調查清單的制作
識别風險最好(hǎo)制作調查清單。按照《指引（試行）》第十八條的規定信我，“建立合規風險識别預警機制，全面系統梳理經營管理活動中存在的合規風險，對風險物海發生的可能性、影響程度、潛在後果等進行系統分析，對于典型性雪還、普遍性和可能産生較嚴重後果的風險及時(s路風hí)發布預警。”而要實現這一(yī)點，在着手識别前制作調查清單的明智之舉。但他
由于合規管理涉及領域的不(bù)同，調查清單并非隻有一(yī)份。比較紙費實際方式，是按部分職能設計調查清單，并盡可能将各類合規草她缺陷的調查分給不(bù)同的方式完成。
企業合規風險盡職調查清單主要分類：
由于不(bù)同行業、不(bù)同企業在不(bù)同的法律體話環境下會(huì)面臨不(bù)同的合規風險，因而結合企業的實際情況少化及項目要求而制定的調查清單也各不(bù)相同。上述清資廠單隻是針對普通(tōng)行業中的企業，風笑而且是在具體的法律環境下，在某些細節上并不(bù)具章市備普遍意義，因而更多的細節不(bù)再展開(kāi)。
（三）合規管理的流程與方法
雖然比法律風險管理的範圍更大(dà)，但當熱雪以項目的方式開(kāi)展企業合規活動時(shí)，合規管理的操作原理與基本流日拍程與之相比并無二緻，仍離(lí)不(bù)開(kāi)風險識别、風險評估好自、解決方案設計的基本步驟，區别隻是不(bù)同的企業會(huì)有不(bù件身)同的工(gōng)作重點，而且合規管理還要涉及法律以外的規則。
企業合規管理基本流程：
在合規風險識别過程中，可通(tōng)過現場訪談、問卷調查及調白體取企業經營管理文本等取得(de)第一(yī)手資(zī)料，包括企業已黃妹頒布或約定俗成的管理制度、管理流程、合同員拍文本等，再以此為(wèi)基礎進行合規風險的識别。
企業合規風險識别的調查方法：
如(rú)各類管理制度、合同、表單、記錄、檔案等。可以用提供資個些(zī)料清單的方式由企業按清單上的内容提供，也可以由律師自行或者通吧黃(tōng)過助理按照清單從企業調取。
主要時(shí)用于取得(de)被調查對象的主觀印象看但合感受，從而得(de)到通(tōng)過前一(yī)方法無法取得(de)的科刀基礎資(zī)料以外的情況。
用于内容比較複雜，無法簡單地通(tōng)過資(zī)料清單及調查問卷取但吧得(de)的内容，或者時(shí)由于内容比較敏感，無放匠法通(tōng)過書面方式提供的内容。
對于具有特别規定的場所，或者可能具有合規風險的工(gōng)作流程，以現場“旁要現觀”的方式獲取現實工(gōng)作中合規風險的第子討一(yī)手資(zī)料。
為(wèi)取得(de)企業因某種原因無法提供的資(zī)料，或對所收集到的各湖不類資(zī)料的真實性、完整性、有效性等進行核實。
每種調查方法都會(huì)各有利弊，具體可以根據工(gōng)作質量錯費及工(gōng)作效率的考慮綜合加以運用，甚至對于重點問題同時(s科中hí)采用多種方法以确定具體的合規風險。些報
第三章 企業債權清收及法律服務方案
一(yī)、産品簡介
我所在為(wèi)企業進行法律服務過程中，發現許多企業在多年的經營師森活動中，由于各種原因，逐漸形成了大(dà)量未及時(shí)清理的懂開應收帳款，緻使大(dà)量流動資(zī)很就金(jīn)被他(tā)人占用，嚴重制約了企業的正常經營活動。
我所一(yī)直緻力于債權清收領域的研究，給多家(jiā來舊)上市公司、國企單位做過不(bù)良資(zī)産的處置。并接受多家(jiā)企明兵業的清欠委托，為(wèi)企業成功地清收了大(dà)量資術的在債權，在債權清收方面積累了豐富的經驗，培養了一(yī)批專業團隊的同時(城從shí)摸索出一(yī)套行之有效的方案。
二、産品内容框架
（1）盡職财産調查;
（2）代為(wèi)申請訴前、訴中财産保全;
（3）代理參加訴訟;
（4）代為(wèi)申請強制執行、調查被執行人财産線索、協助法院執行。
三、法律服務方案具體操作 
（一(yī)）數據分析及委托
由律師團隊先對委托人提供的有關資(zī)料進行分析，包括但不(bù了匠)限于《購銷合同》、《欠條》、《還款計劃》、《們短擔保合同》、欠條轉賬憑證及結算憑證等，就清欠事宜與團隊律師溝通(快風tōng)後，與律師事務所簽訂委托合同，并簽署相關委托機務手續。
（二）律師審慎調查。
包括調查債務人的主體資(zī)格、社會(huì)背景、生産線中經營及資(zī)産現狀、動産、不(bù)動産、無形資(zī)産、美照其他(tā)債權等狀況，收集掌握債務企業目前的第一(yī)手材料，為(廠紅wèi)清欠工(gōng)作奠定基礎。在審慎調查的基礎上中公，制定有效的清欠方案。
（三）協商談判階段。
在前期調查準備工(gōng)作充分、全面地完成之後，由團家樹隊律師向債務人發出《律師函》，促使債務人主商愛動履行債務，或促成還款談判。律師參加談判，多城并制定談判方案，解決談判中的法律事務，争取和債務人達成《還拍件款協議》，促使債務人訴前主動履行債務，減少和避免訴訟高下成本，維護雙方和睦關系，最大(dà)限度地争取以和解的方式收回欠款。
（四）訴訟準備階段。
在與債務人協商談判的同時(shí)，根據具體情況及時(shí)采取訴樂窗訟财産保全措施，及時(shí)凍結查封債務人的财産，争取訴著也訟的主動權。
（五）訴訟階段。
及時(shí)提起訴訟，争取在短(duǎn)時(s讀很hí)間勝訴結案或與債務人達成庭内調解協議。
（六）代理參加執行程序。
對有能力、有條件的債務企業，争取一(yī)次喝時性收回全部欠款;暫時(shí)無力清償全部欠款的行議債務企業，應力争在确定的時(shí)間内可讀，分期分批收回應收賬款;對于債務企業被吊銷營業執照、弟件人去樓空的，又符合一(yī)定條件的，依法追加公司理笑股東為(wèi)被執行人;對于債務人因破産、注銷等客觀原因窮盡執行措施仍無紅愛法收回欠款的，我方所取得(de)相關法律文件，作為(wèi)企業核銷河習賬目的依據，且能夠為(wèi)主管部門、稅務部門等機謝林關所認可。在執行過程中，我所密切與執行法院聯系接觸，就追加、變更被執行人出具身美律師意見，最大(dà)限度地增強執行力度，參加财産評估、拍賣或變賣姐影，确保執行款的及時(shí)收回，最大(dà)時北限度維護委托人的合法權益。
 我方律師在辦理清欠業務時(shí)，将定期向委托人畫她通(tōng)報清欠工(gōng)作的進展，看員及時(shí)聽取客戶的建議和意見。
第四章 企業方(委托方)委托服務與律師費收費标準
一(yī)、委托服務
（一(yī)）指派專門人員保持與我律師團隊聯系，全這房面配合我方工(gōng)作。
（二）全面提供企業有關資(zī)料，包括但不(bù)限于《購銷拍亮合同》、《欠條》、《還款計劃》、《擔保合同》、欠條轉賬憑證及結都愛算憑證等，詳細介紹企業各項部門的有關情況，及做費時(shí)回複我們(men)律師團隊就案件相關問題的咨詢，配費跳合我們(men)的調查取證工(gōng)作。
（三）就每個案件，分别出具委托書等相關文件，明确代理權限、代理說草範圍。
（四）準備訴訟材料，包括“法人營業執照”複印件民火、“法定代表人身份證明”和相關證據、委托書、訴訟費等。
二、法律服務方案律師費收費标準
（一(yī)）企業合規管理收費：按照專項的法律服務雙方協商亮藍進行收費。
（二）債權催收收費：
（1）固定收費方式：按照标的額的5%收取律師費，差旅費實報實銷。
第五章 企業合規管理債權清收法律法規
 
一(yī)、《中央企業合規管理指引（試行）》
中央企業合規管理指引（試行）
第一(yī)章  總 則
第一(yī)條 為(wèi)推動中央企業全面加強合規管理，加快廠我提升依法合規經營管理水平，着力打造法治央企麗算，保障企業持續健康發展，根據《中華人民(mín)共和國懂花公司法》、《中華人民(mín)共和國企業國有資(zī)産法》厭那等有關法律法規規定，制定本指引。
第二條 本指引所稱中央企業，是指國務院國有資(zī)産監督管理委員會(h那街uì)（以下簡稱國資(zī)委）履行出資(zī)人職責的國家(j議雜iā)出資(zī)企業。
本指引所稱合規，是指中央企業及其員工(gōn西睡g)的經營管理行為(wèi)符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制做廠度以及國際條約、規則等要求。
本指引所稱合規風險，是指中央企業及其員工(gōng)因市什不(bù)合規行為(wèi)，引發法律責任、受到相關劇司處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他(tā)負面影笑靜響的可能性。
本指引所稱合規管理，是指以有效防控合規風險為(wèi)目的，以企業和員工(訊店gōng)經營管理行為(wèi)為(wèi)對短對象，開(kāi)展包括制度制定、風險識别、合規審查、風險應對、責任數長追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。
第三條 國資(zī)委負責指導監督中央企業合規管理工(gōn要有g)作。
第四條 中央企業應當按照以下原則加快建立健全合規管理動唱體系：
（一(yī)）全面覆蓋。堅持将合規要求覆蓋各業務領域、就聽各部門、各級子(zǐ)企業和分支機構、全體可讀員工(gōng)，貫穿決策、執行、監督全那術流程。
（二）強化責任。把加強合規管理作為(wèi)企業主要負責人履信靜行推進法治建設第一(yī)責任人職責的重要内容。建立全員合規責任動了制，明确管理人員和各崗位員工(gōng)的合規責任并督促有效落實。
（三）協同聯動。推動合規管理與法律風險防範、監察、審計、内控、風險管理等工(g現日ōng)作相統籌、相銜接，确保合規管理體系有效運行商了。
（四）客觀獨立。嚴格依照法律法規等規定對企業和員工(gōng)行為(wèi)笑從進行客觀評價和處理。合規管理牽頭部門獨立履行職責問上，不(bù)受其他(tā)部門和人員的幹涉。
第二章  合規管理職責
第五條 董事會(huì)的合規管理職責主要包括：
（一(yī)）批準企業合規管理戰略規劃、基本制度房作和年度報告；
（二）推動完善合規管理體系；
（三）決定合規管理負責人的任免；
（四）決定合規管理牽頭部門的設置和職能；一術
（五）研究決定合規管理有關重大(dà)事項；
（六）按照權限決定有關違規人員的處理事項。
第六條 監事會(huì)的合規管理職責主要包括：
（一(yī)）監督董事會(huì)的決策與流程是否合規；
（二）監督董事和高級管理人員合規管理職責履行答體情況；
（三）對引發重大(dà)合規風險負有主要責任的董生就事、高級管理人員提出罷免建議；
（四）向董事會(huì)提出撤換公司合規管理負責人的建議。
第七條 經理層的合規管理職責主要包括：
（一(yī)）根據董事會(huì)決定，金煙建立健全合規管理組織架構；
（二）批準合規管理具體制度規定；
（三）批準合規管理計劃，采取措施确保合規制度得(de)到有效執行；
（四）明确合規管理流程，确保合規要求融入業務領域場信；
（五）及時(shí)制止并糾正不(bù)合規的經營行為(wèi)，按照權熱費限對違規人員進行責任追究或提出處理建議；
（六）經董事會(huì)授權的其他(tā)事項。
第八條 中央企業設立合規委員會(huì)，與企業法治建設領導小(xiǎo)組或去校風險控制委員會(huì)等合署，承擔合規管理的組織廠到領導和統籌協調工(gōng)作，定期召開房知(kāi)會(huì)議，研究決定合規管理自錯重大(dà)事項或提出意見建議，指導、監督和評價合規管理工(gōng行開)作。
第九條 中央企業相關負責人或總法律顧問擔任合規管理負責人，主要職責包括：輛都
（一(yī)）組織制訂合規管理戰略規劃；
（二）參與企業重大(dà)決策并提出合規意見科音；
（三）領導合規管理牽頭部門開(kāi)展工(gōng雨綠)作；
（四）向董事會(huì)和總經理彙報合規管在畫理重大(dà)事項；
（五）組織起草合規管理年度報告。
第十條 法律事務機構或其他(tā)相關機構為(wèi)合規管理牽頭部現場門，組織、協調和監督合規管理工(gōng)作，為(wèi玩花)其他(tā)部門提供合規支持，主要職責包資兒括：
（一(yī)）研究起草合規管理計劃、基本制度和具體制度大得規定；
（二）持續關注法律法規等規則變化，組織開(kāi)展合規風險識别和預警路藍，參與企業重大(dà)事項合規審查和風險應對；
（三）組織開(kāi)展合規檢查與考核，對制度和流程進行合規性評價，督促違不的規整改和持續改進；
（四）指導所屬單位合規管理工(gōng)作；
（五）受理職責範圍内的違規舉報，組織或參與對違規事雨吃件的調查，并提出處理建議；
（六）組織或協助業務部門、人事部門開(kāi)展合規培劇還訓。
第十一(yī)條 業務部門負責本領域的日常合規管理工(答年gōng)作，按照合規要求完善業務管理制度和流程，主動開(kāi)展合規風險識草間别和隐患排查，發布合規預警，組織合規審查，及時(shí)向合規管理牽亮讀頭部門通(tōng)報風險事項，妥善應對合規風險事件，做好(hǎo)本城算領域合規培訓和商業夥伴合規調查等工(gōng)作，組織或配合公校進行違規問題調查并及時(shí)整改。
監察、審計、法律、内控、風險管理、安全生産、質量環保等相關部門關短，在職權範圍内履行合規管理職責。
第三章  合規管理重點
第十二條 中央企業應當根據外部環境變化，結合自身實際，在全面推進合規管理的一離基礎上，突出重點領域、重點環節和重點人員，對街切實防範合規風險。
第十三條 加強對以下重點領域的合規管理：
（一(yī)）市場交易。完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自黑山律誠信體系，突出反商業賄賂、反壟斷、反不(業吧bù)正當競争，規範資(zī)産交易、招投标等活動；
（二）安全環保。嚴格執行國家(jiā)安全生産、環境保護們放法律法規，完善企業生産規範和安全環保制度，加強監督檢查，及時(shí)發現地熱并整改違規問題；
（三）産品質量。完善質量體系，加強過程控制，嚴城術把各環節質量關，提供優質産品和服務；
（四）勞動用工(gōng)。嚴格遵守勞動法律法規，健全完善勞刀南動合同管理制度，規範勞動合同簽訂、履行、變更和解除了哥，切實維護勞動者合法權益；
（五）财務稅收。健全完善财務内部控制體系，嚴格執行财務事項操作和審批流程，秒購嚴守财經紀律,強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律政策；
（六）知識産權。及時(shí)申請注冊知識産權成果，規範實施許可和轉讓，加強音自對商業秘密和商标的保護,依法規範使用他(tā)人知識産西吧權，防止侵權行為(wèi)；
（七）商業夥伴。對重要商業夥伴開(kāi)展合規調查，通(t舞師ōng)過簽訂合規協議、要求作出合規承諾等方式促進商業夥伴行為(wèi小資)合規；
（八）其他(tā)需要重點關注的領域。
第十四條 加強對以下重點環節的合規管理：
（一(yī)）制度制定環節。強化對規章制度、改革方案等重要文件機短的合規審查，确保符合法律法規、監管規定等要求；
（二）經營決策環節。嚴格落實“三重一(yī)大(dà)”決策制度河草，細化各層級決策事項和權限，加強對決策事項的頻動合規論證把關，保障決策依法合規；
（三）生産運營環節。嚴格執行合規制度，加強對快個重點流程的監督檢查，确保生産經營過程中照章辦事、按內下章操作；
（四）其他(tā)需要重點關注的環節。
第十五條 加強對以下重點人員的合規管理：
（一(yī)）管理人員。促進管理人員切實提高合規意識，帶頭依法依規開(kā民謝i)展經營管理活動，認真履行承擔的合規管學商理職責，強化考核與監督問責；
（二）重要風險崗位人員。根據合規風險評估情況明确界定重要風險很黃崗位，有針對性加大(dà)培訓力度，使重要風險崗位人員熟悉線舊并嚴格遵守業務涉及的各項規定，加強監督檢查和違規行為(wèi)追責；
（三）海外人員。将合規培訓作為(wèi)海外人員任職、上崗的必備條件信間，确保遵守我國和所在國法律法規等相關規定；
（四）其他(tā)需要重點關注的人員。
第十六條 強化海外投資(zī)經營行為(wèi雪低)的合規管理：
（一(yī)）深入研究投資(zī)所在國法律法規及相關日得國際規則，全面掌握禁止性規定，明确海外投資(zī)經營行為(wèi)的紅線、女遠底線；
（二）健全海外合規經營的制度、體系、流程，重視開(kāi)展項目的合規論證和盡男你職調查，依法加強對境外機構的管控，規範經營管理行為有站(wèi)。
（三）定期排查梳理海外投資(zī)經營業務的風險狀況，重點關注重大(dà購我)決策、重大(dà)合同、大(dà)額資(zī)金(jīn)管控朋人和境外子(zǐ)企業公司治理等方面存在的合規風險,妥善處理、及時(s商師hí)報告，防止擴大(dà)蔓延。
第四章  合規管理運行
第十七條 建立健全合規管理制度，制定全員普又服遍遵守的合規行為(wèi)規範，針對重點領域制定專項合跳熱規管理制度，并根據法律法規變化和監管動态，及時(shí)将外吧裡部有關合規要求轉化為(wèi)内部規章制度。
第十八條 建立合規風險識别預警機制，全面系統梳理經營管理活動中存聽朋在的合規風險，對風險發生的可能性、影響程度、潛在後果等進行系統分區熱析，對于典型性、普遍性和可能産生較嚴重後果的風險及時(shí)發布預兵好警。
第十九條 加強合規風險應對，針對發現的風險制定預案，采取有效措施，及就見時(shí)應對處置。對于重大(dà)合規風險事件，合規委員會(huì)統長愛籌領導，合規管理負責人牽頭，相關部門協同配合，最大(dà)限湖年度化解風險、降低(dī)損失。
第二十條 建立健全合規審查機制，将合規審查作為(wèi)規章制度制定、重大(d志什à)事項決策、重要合同簽訂、重大(dà)項目運身爸營等經營管理行為(wèi)的必經程序，及時(shí)對不(b老校ù)合規的内容提出修改建議，未經合規審查紅銀不(bù)得(de)實施。
第二十一(yī)條 強化違規問責，完善違規行為(wèi)處罰機制，明些南晰違規責任範圍，細化懲處标準。暢通(tōng)舉報渠道，針對反映的問題和爸資線索，及時(shí)開(kāi)展調查，嚴肅追究違規人員責任。
第二十二條 開(kāi)展合規管理評估，區科定期對合規管理體系的有效性進行分析，對重大(這票dà)或反複出現的合規風險和違規問題，深入查找根源，完善城說相關制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續改進提升弟費。
第五章 合規管理保障
第二十三條 加強合規考核評價，把合規經營管理情況納入對各部門和所屬企業負冷大責人的年度綜合考核，細化評價指标。對所屬單位和員工玩錢(gōng)合規職責履行情況進行評價，并将結果作為(wèi)員工(gōng)音購考核、幹部任用、評先選優等工(gōng)作的重要依據。
第二十四條 強化合規管理信息化建設，通(tōng)過信息化手段優化來一管理流程，記錄和保存相關信息。運用大(dà)數據等工(gōng)具，加強對經營間離管理行為(wèi)依法合規情況的實時(shí)林火在線監控和風險分析，實現信息集成與共享。
第二十五條 建立專業化、高素質的合規管理隊伍，麗區根據業務規模、合規風險水平等因素配備合規管理人員，有吃持續加強業務培訓，提升隊伍能力水平。
海外經營重要地區、重點項目應當明确合規管理機構或配備專職人員，外但切實防範合規風險。
第二十六條 重視合規培訓，結合法治宣傳教育，建立制度化、常态化培訓機制，确保藍銀員工(gōng)理解、遵循企業合規目标和要求。
第二十七條 積極培育合規文化，通(tōng)過制定發放合規手冊、冷秒簽訂合規承諾書等方式，強化全員安全、質量、誠信和廉潔等意識，樹立依法藍員合規、守法誠信的價值觀，築牢合規經營的思想基礎。
第二十八條 建立合規報告制度，發生較大(dà)合規風險事件，合規管錯年理牽頭部門和相關部門應當及時(shí)向合規管理負責人、分他你管領導報告。重大(dà)合規風險事件應當向國資(z喝員ī)委和有關部門報告。
合規管理牽頭部門于每年年底全面總結合規管理工著小(gōng)作情況，起草年度報告，經董事會(hu煙街ì)審議通(tōng)過後及時(shí)報送國數弟資(zī)委。
第六章  附 則
第二十九條 中央企業根據本指引，結合實際制定合規管理實施細則。
地方國有資(zī)産監督管理機構可以參照本指引，積極推進所出好做資(zī)企業合規管理工(gōng)作。在長
第三十條 本指引由國資(zī)委負責解釋。
 
 
 
 
 

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 華旦天左律師事務所
 
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